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发布时间：2023-11-10

又见证券从业人员违规炒股！中泰证券前员工交易金额超七千万亏损54万

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中国基金报记者赵岗

又见证券从业人员违规炒股！中泰证券前员工借用四个账户违规买卖证券，亏损超54万，还被行政处罚3万……

11月9日，天津证监局公布一则行政处罚决定书，当事人是中泰证券天津分公司前员工王某。王某于2019年5月20日入职中泰证券天津分公司，担任理财经理；2021年2月26日离职。

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合计交易金额超七千万

亏损54万

处罚决定书显示，2019年9月5日至2021年1月8日，王某使用“王某1”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额681.29万元，亏损1.1万元（扣除税费后，下同），交易资金为王某自有资金及借自王某1的资金。

2020年6月1日至2021年1月11日，王某使用“孙某然”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额3591.83万元，亏损28.01万元，交易资金为王某自有资金及借自赵某的资金。

2020年7月7日至2020年8月31日，王某使用“李某”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额529.60万元，亏损10.80万元，交易资金为王某自有资金及借自孙某桥、李某夫妇的资金。

2019年11月22日至2021年2月26日，王某使用“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额2251.73万元，亏损14.21万元，交易资金为王某自有资金及借自王某祥、王某2父子的资金。

综上，王某借用“王某1”“孙某然”“李某”“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，合计交易金额约7054.46万元，亏损54.11万元。

天津证监局指出，王某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定：对王某处以30,000元罚款。

中泰证券第三季度净利飙升1431%

官网资料显示，中泰证券（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心、万家基金。

最新披露的三季报显示，中泰证券前三季度实现营业收入92.76亿元，同比增长25.05%；归母净利润18.93亿元，同比增长103.98%，实现翻倍增长。

其中7—9月，中泰证券实现归母净利润为2.54亿元，同比飙涨1431.06%。

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对于盈利能力的上升，中泰证券表示主要因为投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增加，以及营业支出同比减少。

值得一提的是，中泰证券在年内将持有万家基金的股权比例提升至60%。在万家基金并表的作用下，中泰证券资产管理业务收入增幅明显，达到254.76%。

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